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摩根士丹利支付800万美元来解决美国证券交易委员会的指控

点击量:   时间:2019-03-01 03:01:01

(路透社) - 美国金融监管机构周二表示,摩根士丹利(MS.N)已同意支付800万美元,以解决该公司向客户推荐的单笔反向交易所交易基金投资的相关费用美国证券交易委员会在一份声明中表示,摩根士丹利承认存在不法行为,并补充说该公司从2010年到2015年“推荐具有独特风险的证券,未能遵守其政策和程序,以确保它们适合所有客户”正常指数基金,反向ETF旨在通过期货合约和其他金融衍生工具提供与某一天市场基准回报相反的信号例如,反向基金在跟踪的指数下跌5%时,可能会上涨5%在较长一段时间内,基金的表现往往与他们追踪的指数有很大不同美国证券交易委员会表示,“摩根士丹利要求客户在退休和其他账户中购买单一逆向ETF,这些证券是长期持有的,而且很多客户都遭遇了损失”摩根士丹利发言人Margaret Draper表示,该公司“很高兴能够解决此事”,但拒绝进一步置评监管机构此前曾对包括摩根士丹利在内的公司进行处罚,因为他们没有正确披露风险或没有考虑产品对客户的适当性 Susan Heavey在华盛顿报道,Trevor Hunnicutt和Elizabeth Dilts在纽约报道;由Andrew Hay编辑,